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兄弟联手搞内幕亏了200多万还被罚了

发布时间:2021-10-21 16:09:25 阅读: 来源:温室大棚建设厂家

兄弟联手搞内幕!亏了200多万 还被罚了

第三,刘某宇、刘某良不组成配合内幕交易行为。刘某宇、刘某良“合作炒股”行为具有合理性、合法性,外汇资讯,双方关系很是紧密亲密,刘某宇在信息方面有上风、刘某良在资金方面有上风,双方通过“合作炒股”实现上风互补、合作共赢,但推断双方存在配合内幕交易违法行为,证据不足。

山东证监局以为,圣阳股份资产收购事项、控股股东变更事项属于内幕信息,其形成时间不晚于2017年10月15日,圣阳股份资产收购事项的内幕信息公开于2017年11月10日,控股股东变更的内幕信息公开于2017年12月20日。上述内幕信息形成日至公开日系内幕信息敏感期,到场人员是内幕信息知情人。

故事与三年前的一桩收购相关。

在听证历程中,刘某宇及其代办署理人、刘某良及其代办署理人提出如下申辩意见:

在内幕信息形成后至股票停牌前,刘某宇与翁某权有多次通话联络,2017年10月15日至11月31日通话9次、11月2日至8日通话7次。

复盘来看,于2017年11月10日起停牌的圣阳股份,在2019年4月23日晚间通告,公司原拟向中平易近投下属中平易近新能收购中平易近新光100%股权,并配套募集资金。因标的公司资产状况比力巨大,公司以为目前收购标的公司的条件尚不成熟,决定终止本次重大年夜资产重组。复牌后公司股价有明明下跌。

再来看刘氏兄弟的内幕交易步履,“马某璐”上述2个账户三方存管银行均是农业银行,2017年10月31日至11月9日产生7笔大年夜额银证转入业务合计1328万元,其中来历于刘某良期货账户1000万元,来历于刘某良控制的企业200万元,来历于刘某宇卖出“圣阳股份”资金、刘某宇父亲刘某军银行账户、刘某宇母亲张某琴赎回银行理财富品资金、刘某宇老婆郝某娇赎回银行理财富品资金合计128万元。刘某宇及其嫡亲属资金由刘某宇安排郝某娇转入马某璐银行账户。

刘某良使用“马某璐”国融证券账户于2017年10月31日至11月9日买入“圣阳股份”81.4035万股,成交金额677.79万元,在股票复牌后全部卖出,吃亏120.04万元。在这波交易之前,该账户已空置一年多。

第二,刘某良投资“圣阳股份”股票的决定系其2017年头与邻人管某华交流后作出,与刘某宇无关。且刘某良买卖“圣阳股份”股票行为合适其一贯的投资气概与习惯。

翁某权作为到场人员是本次交易的内幕信息知情人,而刘某宇与他是上下级关系,主要卖力融资工作,两人一样平常碰头接触频繁。

曾有多次通话联络记录

山东证监局认定,刘某宇、刘某良在内幕信息敏感期内交易“圣阳股份”的行为明明异常,交易时间、账户资金变化、从新启用账户时间与内幕信息形成、变化和公开的时间根基一致。

从2015年起,A股上市公司山东圣阳电源股份有限公司就在尽力寻找新能源范畴的合作伙伴,也曾与多家企业接触洽商资产收购或控制权变更事项。

别的,翁某权于2017年8月16日与圣阳股份董秘于某龙、中介机构人员张某顺初次碰头时,将刘某宇介绍给于某龙、张某顺认识。本次碰头后,刘某宇知道圣阳股份是做储能的,中平易近新能也有做储能的意愿,估计双方有可能合作。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第202条的规定,山东证监局决定对刘某宇、刘某良处以30万元罚款,其中刘某宇、刘某良各自负担15万元。

经查,刘某宇使用了两个账户举行交易,别离是名为“刘某宇”的产业证券账户和名为“刘某宇”安信证券账户。其中“刘某宇”的产业证券账户于2017年10月31日买入“圣阳股份”5.704万股,成交金额46.53万元;“刘某宇”安信证券账户于2017年10月31日买入“圣阳股份”3.54万股,成交金额28.51万元。前述买入的股票均于11月8日全部卖出。

证监局认定组成内幕交易行为

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